霞山区人民法院2013年

推进岗位廉政风险防控工作实施方案

为进一步完善惩治和预防腐败体系，提高反腐倡廉科学化水平，根据中央纪委、监察部《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）和《中共广东省委办公厅、广东省人民政府办公厅印发<关于加强我省廉政风险防控的意见>的通知》（粤委办〔2012〕134号）以及《中共湛江市委办公室、湛江市人民政府办公室转发中共湛江市纪委、湛江市监察局、湛江市预防腐败局<关于开展岗位廉政风险防控工作实施意见>的通知》（湛委办〔2013〕17号）的精神，结合霞山区纪委、监察局的相关要求，从本院的实际情况出发，特制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，全面贯彻落实党的十八大精神，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以监督和制约权力运行为核心，以制度建设为重点，以现代技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、预警及时、防控得力的岗位廉政风险防控机制，为我院整体工作争当排头兵目标顺利实现提供有力的保障。

二、工作目标

按照“全面开展、突出重点、有序推进、务实求效”的总体要求，认真查找廉政风险点，科学划分风险等级，系统布局风险预警防范，形成“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的廉政风险防控模式，增强党员干部廉政风险意识，着力从源头上有效遏制和预防腐败。

三、组织机构

本院岗位廉政风险防控工作，实行“一把手问责制”，班子成员分工负责，纪检监察部门组织协调，下属部门各司其责，群众广泛参与的领导机制和工作方式。本院成立岗位廉政风险防控工作领导小组（以下简称“领导小组”），由党组书记、院长常志明担任组长，党组成员、副院长陈明、肖镰、林伟娇以及党组成员、纪检组长谢永海，党组成员、政工科长冯伟强，党组成员、执行局局长唐宁为小组成员。领导小组负责对全院开展岗位廉政风险防控工作进行部署、指导和检查。领导小组下设办公室（以下称“领导小组办公室”），在领导小组的统一领导下开展各项具体工作。领导小组办公室主任由党组成员、纪检组长谢永海兼任；具体工作人员从相关职能部门抽调；各部门廉政监察员作为岗位廉政风险防控工作联络员。

四、参加范围

本院全体干警。

五、方法步骤

岗位廉政风险防控工作从2013年8月开始到12月底结束，分六个阶段进行：

（一）动员学习阶段（8月1日至9月15日）

1、召开“推进岗位廉政风险防控工作动员大会”，动员全院干警积极主动参加，全面部署岗位廉政风险防控各项工作。（责任部门：纪检组监察室、办公室）

2、制定《霞山区人民法院2013年推进岗位廉政风险防控工作实施方案》。（责任部门：纪检组监察室）

3、各部门组织干警认真学习中央纪委、监察部《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）、广东省纪委《关于加强我省廉政风险防控的意见》（粤委办〔2012〕134号）、湛江市纪委《关于开展岗位廉政风险防控工作实施意见》（湛委办〔2013〕17号）和最高院《关于全面推进人民法院廉政风险防控的指导意见》（法〔2012〕122号）、省高院关于《广东省法院廉政风险防控机制建设的实施办法》以及本院《2013年推进岗位廉政风险防控工作实施方案》，统一认识，明确分工，落实责任，确保岗位廉政风险防控工作扎实开展。（责任部门：各部门）

（二）查点提措阶段（8月10日至8月31日）

全体干警和各部门应当按照以下三个步骤，梳理岗位（部门）职权、查找岗位（部门）风险和制定防控措施，建立一整套岗位廉政风险防控管理的长效机制。

1、个人

本院副科级以下人员对自己所从事的岗位职权进行梳理，明确岗位名称、职权依据、职权内容、职权流程、职责要求、监控渠道等，主动查找权力运行中存在或潜在的廉政风险点，并有针对性地提出自我防控措施。并在此基础上编制《个人职权目录》、《个人权力运行流程图》（标注风险点并说明）、《岗位风险点、风险等级和防控措施》（含自评风险等级：按照廉政风险的严重程度，将所有风险点从轻到重依次划分为低级风险、中级风险、高级风险），提出自我防控措施和组织防控的建议，并认真填写《岗位廉政风险点自查表》（见附件2）。于8月23日前将相关材料交所属部门主要负责人审核后送领导小组办公室。

本院副科级以上干部依据以上要求实事求是填写《霞山区领导干部岗位廉政信息登记表》（见附件1）。于8月23日前交所属部门主要负责人审核后送领导小组办公室。（责任部门：各部门、政工科）

2、部门

各部门根据个人梳理职权、查找风险和提出防控建议的情况，编制《部门岗位职权目录》、《部门权力运行流程图》（标注风险点并说明）、《岗位风险点、风险等级和防控措施》（含自评风险等级），提出部门防控措施和党组防控建议，填写《岗位廉政风险点自查表》（见附件2）。于8月26日前报分管院领导审核后送领导小组办公室。（负责部门：各部门）

3、汇总

对各部门报送的《岗位廉政风险点自查表》进行审核、修改、汇总，由纪检监察部门填写《岗位廉政风险点清查汇总表》（见附件3），于8月29日前交至区纪委党廉室。（责任部门：纪检组监察室）

（三）制定、公示本院防控手册阶段（9月1日至10月20日）

1、对各部门报送的权力运行流程图、廉政风险信息表和防控措施及建议，编制本院岗位廉政风险防控工作手册，内容包括：权力运行流程图、廉政风险信息表（含风险等级）和防控措施（含责任部门和责任人），征求本院各部门意见。（责任部门：纪检组监察室）

2、召开院党支部书记会议，支部书记和廉政监察员参加，对本院岗位廉政风险防控手册内容进行讨论，重点对廉政风险等级和防控措施进行评估、审核。（责任部门：纪检组监察室、院总支）

3、召开院党组会议，对本院廉政风险防控手册内容进行审核，决定由院党组进行重点防控的有关事项及措施。

4、在本院内网建立“岗位廉政风险防控”专栏，将廉政风险防控手册的内容予以公开；在本院外网向社会公开。各部门在内网部门网页公开个人岗位职权目录、权力运行流程图及防控措施。（责任部门：各部门）

（四）建立预警和处置机制阶段（10月21日至11月30日）

1、各部门对由本部门负责防控的岗位廉政风险（低级）提出预警方案及处置办法，对本部门由分管领导负责防控的廉政风险（中级）和由党组负责防控廉政风险（高级）的预警及处置方法提出建议，并于11月15日前报领导小组办公室。（责任部门：各部门）

2、制定本院岗位廉政风险防控预警及处置规范，征求意见后提交党组讨论通过，明确预警及处置的主体、责任、程序以及方式方法等内容，建立廉政风险防控规范、自动运行的机制。（责任部门：纪检组监察室）

（五）完善信息管理系统阶段（11月1日至12月31日）

1、根据权力运行流程图、风险点和预警要求，修改完善我院信息管理系统，增强其监控和自动预警功能。（责任部门：审监庭）

2、探索研发廉政风险防控管理系统，使之全面覆盖“前期防范、中期监控、后期处置”三个关键环节，形成持续优化、不断完善的系统化、动态化的管理体系，使决策领导、纪检监察领导、纪检监察专职人员、各部门领导、干警个人都能根据自身所拥有的，使用系统功能，参与廉政风险防控，形成纪检监察部门主抓、全员参与、共同防控的新格局。（责任部门：审监庭、纪检组监察室）

（六）总结分析阶段（12月1日至12月20日）

1、各部门对岗位廉政风险防控工作开展情况进行总结、分析和报告，并于12月20日前将岗位廉政风险防控工作开展情况报告交领导小组办公室。（责任部门：各部门）

2、结合本院党廉责任制考核，对各部门开展岗位廉政风险防控工作情况、落实预警及处置责任等情况进行检查，根据党廉责任制考核的有关规定进行处理。（责任部门：纪检组监察室）

3、对全院岗位廉政风险防控工作开展情况进行总结、分析和报告。（责任部门：纪检组监察室）

4、印发《岗位廉政风险防控工作手册》。（责任部门：纪检组监察室）。

湛江市霞山区人民法院

2013年8月16日